内 容 简 介
本书是期货从业资格考试“期货法律法规”的学习辅导书，具体包括四部分内容：第一部分为备考指南对期货从业资格考试及其命题规律、复习建议进行解读；第二部分为名师讲义，以名师授课讲义为基础，全面讲解考试重点、难点内容；第三部分为历年真题名师详解，根据最新教材和考试大纲的要求，对历年真题的每道试题从难易程度、考查知识点等方面进行全面、细致地解析；第四部分为模拟试题详解，按照最新考试大纲及近年的命题规律精心编写了两套考前模拟试题，并根据参考教材对所有试题进行了详细的分析和说明。
本书以期货从业人员资格考试的考生为主要读者对象，特别适合临考前复习使用，同时可以作为期货从业人员资格考试培训班的教辅用书，以及大、中专院校师生的参考书。
前 言
为了帮助考生顺利通过期货从业人员资格考试，我们根据最新考试大纲、教材和相关考试用书编写了期货从业人员资格考试辅导系列。
* 期货基础知识过关必备(名师讲义+历年真题+考前预测)
* 期货法律法规过关必备(名师讲义+历年真题+考前预测)
* 期货投资分析过关必备(名师讲义+历年真题+考前预测)
本书是期货从业资格考试《期货法律法规》的学习辅导书，以名师课堂讲授的讲义为基础，集聚了辅导教师数年的讲授经验和授课精华。同时，本书根据《期货法律法规》考试科目的最新命题规律和特点，总结分析了考试要点，并对难点进行了重点讲解。
本书具有以下三个特点。
1．专业的考情分析与知识结构图，为考生指点迷津
每章开头的“考情分析”板块介绍了本章的命题规律、命题方式和重要考点；“知识结构”板块给考生勾勒了每章的框架结构，可以让考生轻松掌握本章的脉络。
2．紧扣考试大纲，明确复习要点，减少复习时间
本书以最新考试大纲为依据，不仅全面覆盖考试大纲的知识点，而且在名师讲义部分对各知识点进行了归纳整理，可以帮助考生明确复习要点，判断出各考点的重要程度，提高复习效率。
3．典型真题与习题，结合考点答题，让考生复习更高效
编者在深入研究近几年考试真题的基础上，深入剖析真题，在每个考点后面附有历年真题及典型例题供考生进行实战演练，并给出了详细的解析，着重体现了同一考点的不同考查方式。考生可通过每章最后的过关练习进行自测，举一反三解答其他类似考题。
本书以参加期货从业人员资格考试“期货法律法规”科目考试的考生为主要读者对象，特别适合考前复习使用，同时可以作为期货从业人员资格考试培训班的辅导教材，以及大、中专院校师生的参考书。
本系列图书由圣才学习网主编，参与本书编写的人员有邸亚辉、王巍、肖娟、赵芳微、杨辉、娄旭海、韩艳强、张宝霞、蒋珊珊、王泽人、段瑞权、李昌付、肖萌等，由于作者水平有限，书中难免有错误与疏漏之处，恳请广大读者批评指正。
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编 者
目 录第一部分 备 考 指 南考情分析 3一、报考条件 3二、考试科目 3三、考试时间 3四、考试地点 3五、考试方式 3六、报名方式 3七、成绩认定 4命题规律 5一、教材中原话以填空形式考查 5二、考查我国期货交易所期货合约表中的内容 5三、通过具体情况对知识点进行考查 6四、多个考点在同一题目中考查 7五、同一考点以多种形式、多种角度考查 7六、计算题考查知识点集中，注意理解运用 8七、对法律法规中具体条款的考查 10八、综合题题目相对平稳 11九、真题风格呈多样化趋势 12复习建议 14一、学习方法 14二、应试技巧 15第二部分 名 师 讲 义第一章 期货交易管理条例 19【考情分析】 19【学习方法】 19【本章知识结构】 19【核心讲义】 20一、总则 20二、期货交易所 21三、期货公司 23四、期货交易基本规则 26五、期货业协会 30六、监督管理 31七、法律责任 35八、附则 36本章练习 38第二章 期货投资者保障基金管理暂行办法 48【考情分析】 48【学习方法】 48【本章知识结构】 48【核心讲义】 48一、总则 48二、保障基金的筹集 49三、保障基金的管理和监管 51四、保障基金的使用 52五、罚则 53本章练习 53第三章 期货交易所管理办法 57【考情分析】 57【学习方法】 57【本章知识结构】 57【核心讲义】 58一、总则 58二、设立、变更与终止 58三、组织机构 61四、会员管理 67五、基本业务规则 69六、监督管理 74本章练习 76第四章 期货公司监督管理办法 83【考情分析】 83【学习方法】 83【本章知识结构】 83【核心讲义】 84一、总则 84二、设立、变更与业务终止 84三、公司治理 87四、业务规则 91五、监督管理 96本章练习 98第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 109【考情分析】 109【学习方法】 109【本章知识结构】 109【核心讲义】 110一、总则 110二、任职资格条件 110三、任职资格的申请与核准 113四、行为规则 115五、监督管理 115本章练习 117第六章 期货从业人员管理办法 122【考情分析】 122【学习方法】 122【本章知识结构】 122【核心讲义】 122一、总则 122二、从业资格的取得和注销 123三、执业规则 125四、监督管理 127五、罚则 129本章练习 130第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行) 136【考情分析】 136【学习方法】 136【本章知识结构】 136【核心讲义】 136一、总则 136二、任免与行为规范 137三、职责与履职保障 139四、监督管理 141本章练习 142第八章 期货公司金融期货结算业务试行办法 146【考情分析】 146【学习方法】 146【本章知识结构】 146【核心讲义】 146一、总则 146二、资格的取得与终止 147三、业务规则 148四、监督管理 152本章练习 154第九章 期货公司风险监管指标管理办法 158【考情分析】 158【学习方法】 158【本章知识结构】 158【核心讲义】 159一、总则 159二、风险监管指标的计算 159三、风险监管指标标准 162四、编制和披露 163五、监督管理 164六、附则 165本章练习 165第十章 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 173【考情分析】 173【学习方法】 173【本章知识结构】 173【核心讲义】 174一、总则 174二、资格条件与业务范围 174三、业务规则 176四、监督管理 178本章练习 179第十一章 期货市场客户开户管理规定 186【考情分析】 186【学习方法】 186【本章知识结构】 186【核心讲义】 186一、总则 186二、客户开户及交易编码申请 187三、客户资料修改 190四、客户交易编码的注销 190五、客户资料管理 191六、监督管理 192七、附则 192本章练习 192第十二章 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 196【考情分析】 196【学习方法】 196【本章知识结构】 196【核心讲义】 196本章练习 198第十三章 期货公司期货投资咨询业务试行办法 200【考情分析】 200【学习方法】 200【本章知识结构】 200【核心讲义】 201一、总则 201二、公司业务资格和人员从业资格 201三、业务规则 202四、防范利益冲突 205五、监督管理和法律责任 206六、附则 207本章练习 207第十四章 期货公司资产管理业务试点办法 209【考情分析】 209【学习方法】 209【本章知识结构】 209【核心讲义】 210一、总则 210二、业务试点资格 210三、业务规范 211四、业务管理和风险控制制度 213五、账户监测监控 214六、监督管理和法律责任 214本章练习 216第十五章 期货从业人员执业行为准则(修订) 218【考情分析】 218【学习方法】 218【本章知识结构】 218【核心讲义】 219一、总则 219二、基本准则 219三、合规执业 220四、专业胜任能力 222五、对投资者的责任 222六、竞业准则 223七、其他责任 224八、监督及惩戒 225本章练习 226第十六章 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订) 233【考情分析】 233【学习方法】 233【本章知识结构】 233【核心讲义】 233本章练习 234第十七章 中华人民共和国刑法修正案 236【考情分析】 236【学习方法】 236【本章知识结构】 236【核心讲义】 236本章练习 238第十八章 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 240【考情分析】 240【学习方法】 240【本章知识结构】 240【核心讲义】 240本章练习 242第十九章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 244【考情分析】 244【学习方法】 244【本章知识结构】 245【核心讲义】 245一、一般规定 245二、管辖 245三、承担责任的主体 246四、无效合同责任 247五、交易行为责任 247六、透支交易责任 250七、强行平仓责任 252八、实物交割责任 255九、保证合约履行责任 256十、侵权行为责任 256十一、举证责任 257十二、保全和执行 258本章练习 260第二十章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二) 273【考情分析】 273【学习方法】 273【本章知识结构】 273【核心讲义】 273本章练习 275第二十一章 金融期货投资者适当性制度实施办法 277【考情分析】 277【学习方法】 277【本章知识结构】 277【核心讲义】 277本章练习 279第二十二章 金融期货投资者适当性制度操作指引 281【考情分析】 281【学习方法】 281【本章知识结构】 281【核心讲义】 282一、金融期货投资者适当性标准操作要求 282二、金融期货投资者适当性综合评估操作要求 283本章练习 286第三部分 历年真题详解2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 2932015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 3342015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 375第四部分 模拟试题详解期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解(一) 413期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解(二) 454
